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因多項業務違規,湖州銀行被罰款427.05萬元

2025-09-23 14:02 中國基金報閱讀 (15366) 掃描到手機

9月22日,中國人民銀行浙江省分行于日前披露對湖州銀行處罰決定信息。因多項業務違規,湖州銀行被給予警告并罰款427.05萬元,這也是該行自成立以來被開具的最大金額罰單。

因多項業務違規被罰超427萬元

處罰決定信息顯示,湖州銀行存在的違法違規行為包括以下幾點:

違反金融統計管理規定;違反賬戶管理規定;違反商戶管理規定;違反反假貨幣業務管理規定;占壓財政存款或者資金;違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

同時,中國人民銀行浙江省分行還對湖州銀行多名涉事責任人給予連帶處罰,其中,因對違反賬戶管理規定負有責任,時任湖州銀行運營管理部總經理葉某遠被給予警告并罰款5萬元;時任湖州銀行零售銀行部總經理姜某對違反商戶管理規定負有責任,被警告并罰款5萬元;時任湖州銀行運營管理部副總經理莫某緋對未按規定保存客戶身份資料和交易記錄負有責任,被罰款4.25萬元;時任湖州銀行法律合規部總經理蔡某對未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任,被罰款2.75萬元。

記者梳理發現,本次罰單可謂是湖州銀行成立以來收到的處罰金額最大的一筆罰單。同時,從處罰涉及的部門來看,包含了運營管理部、零售銀行部以及法律合規部的總經理及副總。

歷時近6載IPO上市仍未實現

公開資料顯示,湖州銀行成立于1998年6月,前身是湖州市商業銀行,于2010年改建為湖州銀行,是中國浙江省湖州市的一家區域性股份制商業銀行,在嘉興等地設有分支機構。

財報數據顯示,截至2024年末,湖州銀行總資產達1620.35億元,較上年末增長15.15%;報告期內,該行實現營業收入33.37億元,凈利潤10.86億元。同時,在資產質量方面,截至2024年末,該行不良貸款率為0.98%,撥備覆蓋率為363.16%。

值得關注的是,湖州銀行自2019年籌備上市以來,歷經近6年仍未能“圓夢”。據悉,該行早在2019年3月曾向浙江證監局遞交輔導備案公示文件,正式開始籌備上市工作,并于2020年1月遞交上市申請,但此后并無過多上市進展消息。

直到2023年A股發行全面注冊制實行,該行于同年3月首發申請被平移到上交所。不過,截至目前,該行的IPO進展仍停留在“已問詢”階段,沒有更新的進展。在業內看來,湖州銀行此番被罰無疑為該行上市進程再添不確定性。同時,從監管趨勢來看,當前,金融監管正朝著“穿透式追責”“全覆蓋”等方向推進,對金融機構的合規要求也越來越嚴格,特別是對中小銀行,尤其是農商行、村鎮銀行等關注度及查處力度不斷加大。

來源:中國基金報
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